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  • 利用未公开信息交易罪:非法获利四千余万元二审刑事判决
    来源:www.0551law.cn | 日期:2021-3-4

    合肥曾祥锋律师提示,根据刑法规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,依照第一款的规定处罚。

    原判认定,201012月,被告人a设立b公司。20113月,a设立b一期”私募基金,并通过该私募基金从事证券交易。20094月至20151月,被告人c担任d基金公司基金经理,管理d蓝筹基金,负责该基金的运营和投资决策。

    20094月至20132月间,被告人a频繁与被告人c交流股票投资信息。c明知a经营股票投资业务,仍将利用职务便利所获取的d蓝筹基金交易股票的未公开信息泄露给a;或使用d蓝筹基金的资金买卖向其推荐的股票,并继续与姜交流所交易的特定股票,从而泄露相关股票交易的未公开信息。a则利用上述从c处获取的未公开信息,使用所控制的证券账户进行股票交易。上述时间段内,a控制的“杨某某”、“金某”、“叶某”证券账户及“b一期”私募基金证券账户与d蓝筹基金账户趋同买入且趋同卖出股票76只,趋同买入金额人民币7.99亿余元(以下币种均同),趋同卖出金额6.08亿余元,获利4,619万余元。其中,“杨某某”个人证券账户双向趋同交易的股票买入金额1.93亿余元,卖出金额1.56亿余元,获利1,708万余元;“金某”个人证券账户双向趋同交易的股票买入金额0.47亿余元,卖出金额0.40亿余元,获利336万余元;“叶某”个人证券账户双向趋同交易的股票买入金额1.35亿余元,卖出金额1.29亿余元,获利1,566万余元;“b一期”私募基金证券账户双向趋同交易的股票买入金额4.22亿余元,卖出金额2.82亿余元,获利1,006万余元。

    201511月,被告人c在接受证券监管部门调查时如实供述了主要犯罪事实。被告人a在一审庭审后认罪。ac在一审期间分别退缴违法所得300万元和150万元。

    原判认为,被告人ac违反规定,共同利用c担任基金管理公司从业人员职务便利获取的未公开信息,从事相关证券交易活动,非法获利4,619万余元,情节特别严重,其行为均已构成利用未公开信息交易罪,且系共同犯罪。c具有自首情节,可依法从轻或者减轻处罚;c自愿认罪认罚,退缴部分违法所得;综合上述情节,依法对其减轻处罚。庭审后,a表示认罪,并退缴部分违法所得,具有检举他人犯罪行为的表现,可酌情从轻处罚。据此,依照《中华人民共和国刑法》第一百八十条第四款及第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定,以利用未公开信息交易罪分别判处被告人a有期徒刑六年六个月,并处罚金人民币四千万元;被告人c有期徒刑四年六个月,并处罚金人民币六百二十万元;违法所得予以追缴。

    上诉人a及其辩护人提出,a一、二审期间检举揭发他人犯罪均构成立功;且二审期间其亲属代其退出违法所得200万元,请求从轻或减轻处罚。上诉人c及其辩护人提出,二审期间c亲属代其退出违法所得150万元,请求从轻处罚。

    根据审理查明的事实和证据,二审对各方意见综合评判如下:一、关于a检举揭发他人犯罪是否构成立功的问题经查:a一审期间检举揭发多起他人犯罪,经公安机关查证,或不属实或目前尚未有查证结果等,依法不构成立功。二审期间,其检举揭发他人诈骗犯罪,经公安机关查证属实,依法构成立功;其检举揭发他人职务犯罪目前尚无查证结果,依法不构成立功。

    二、关于量刑问题上诉人ac违反规定,共同利用上诉人c的职务便利获取未公开信息,从事相关证券交易活动,非法获利4,619万余元,情节特别严重,依法应以利用未公开信息交易罪判处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。原判鉴于c具有自首情节,认罪并退缴部分违法所得150万元,a庭后认罪并退缴部分违法所得300万元,对二人所判处的刑罚体现了罪责刑相适应的原则,量刑并无不当。鉴于二审期间,a具有立功表现,亲属代其退出违法所得200万元,c亲属代其退出违法所得150万元,可依法对ac在原判基础上从轻处罚。

    综上所述,本院确认,原判认定上诉人ac利用未公开信息交易犯罪的事实清楚,证据确实、充分,适用法律正确,审判程序合法。上海市人民检察院建议二审法院对ac量刑予以体现的意见正确,应予支持。上诉人ac的上诉理由及其辩护人的相关辩护意见可予采纳。据此,依照《中华人民共和国刑法》第一百八十条第四款及第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十八条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第(二)项之规定,判决如下:一、维持一审刑事判决的第三项,即“违法所得予以追缴”。二、撤销一审刑事判决的第一项、第二项,即“被告人a犯利用未公开信息罪,判处有期徒刑六年六个月,并处罚金人民币四千万元”、“被告人c犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑四年六个月,并处罚金人民币六百二十万元”。三、上诉人(原审被告人)a犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑五年九个月,并处罚金人民币四千万元。四、上诉人(原审被告人)c犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑四年,并处罚金人民币六百二十万元。

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